PodNL is gratis maar niet goedkoop. Wil je ons steunen? Neem dan je...

Podcast

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing". Maar wat is dat precies? In deze podcast gaan Erik Reissenweber en Frederique van Binnebeke met hulp van Niek Röselaers op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld ...more

Afleveringen

  • Anna Stylianou - Compliance professional - Cyprus

    Jun 24 2022

    Cyprus a high risk country? Apparently not. Anna Stylianou, working in Cypriotan financial sector in compliance roles for 20 years takes us on a sunny explanation about Cyprus. She shares her thoughts about events that impacted the reputation of the financial sector in Cyprus and the current situation is different. Is better. Listen why. Anna refers to this documentary of Al Jazeera in the podcast: https://www.youtube.com/watch?v=Oj18cya_gvw Other sources: https://cyprus-mail.com/2022/05/27/boc-...more

  • Simone van Ruijven - LiteBit - Compliance bij een crypto exchange platform

    Jun 17 2022

    Het is pionieren op het vlak van compliance bij een grote Nederlandse crypto exchange. Simone van Ruijven, compliance professional bij LiteBit, legt uit welke diensten LiteBit biedt en waar volgens haar de risico's en kansen liggen bij een crypto exchange platform. In de podcast wordt gesproken over het herkennen van mixing. De uitspraak dat een mixer kan opvallen door een grote uitgaande transactie en vele kleine inkomende transacties is op zich is correct, maar let op: ook bij een transactie v...more

  • Jong en Jans - VCO - reactie op voorstel wijziging Corporate Governance Code

    Jun 10 2022

    Gerard Jong en Marlène Jans van de Vereniging van Compliance Officers vertellen in deze podcast over hun reactie op het voorstel voor wijziging Corporate Governance Code (De Code). Ze vertellen wat oorspronkelijk het doel en aanleiding was voor De Code en wat er in hun ogen nog ontbreekt. De Corporate Governance Code mikt in eerste instantie op beursgenoteerde ondernemingen, maar voor elke compliance professional bij financiele instellingen is het nuttig hiervan kennis te nemen, Gerard en Marlèn...more

  • Diantha Snelleman - ABN AMRO - Policies schrijven

    Jun 03 2022

    Diantha Snelleman is verantwoordelijk voor de wwft-gerelateerde policy van ABN AMRO bank. In deze podcast vertelt zij wat effectieve policies zijn, wat de aanleiding is voor het opstellen van policies, uit welke belangrijke onderdelen policies dienen te bestaan en de wijze waarop policies in onderling overleg tot stand komen. Vele uitdagingen passeren de revue, bij het schrijven van effectieve policies komt nog veel kijken, vooral bij het actueel houden ervan. Natuurlijk komen ook Global Standar...more

  • te Brake en Westerveld - LVV en ABN AMRO - de vertrouwenspersoon en Speak up

    May 27 2022

    Dit jaar won de Landelijke Vereniging van Vertrouwenspersonen de Nationale Compliance Award. Inge te Brake, voorzitter van de vereniging, is gast in de podcast en vertelt, puttend uit haar uitgebreide ervaring, over de aankomende wetgeving rondom vertrouwenspersonen en het belang van vertrouwenspersonen. Barbara Westerveld, programmamanager van het programma Speak Up vult aan en vertelt over het programma dat ‘as we speak’ wordt uitgerold bij ABN AMRO. Incidenten die recent in de media kwamen on...more

  • Nicole Voorhuis - Freelance consultant - AML training in het buitenland

    May 13 2022

    Nicole Voorhuis heeft 22 jaar ervaring bij het OM en 3 jaar bij DNB. In haar huidige werkzaamheden combineert zij die ervaring met haar liefde voor reizen: ze geeft allerlei groepen in diverse landen Anti Money Laundering training. Geregeld zijn FATF Mutual Evaluation Reports aanleiding voor haar opdrachten. Ze vertelt in deze podcast over de verschillen in wetgeving, rechtspraak en culturen en legt een link met de wereld van de compliance professional bij Nederlandse financiële instellingen.

  • Alex van der Baan - Metaverse, NFT en compliance

    May 06 2022

    Als je onderneemt in een innovatieve sector, investeringen ontvangt uit de crypto sector en zelf een crypto munt wilt lanceren voor je metaverse dan is het bijna onmogelijk om ergens een bankrekening te openen. Hoe zit het dan met die integriteitsrisico's? We gingen het gesprek aan met Alex van der Baan van Beemup en Your Open Metaverse, bijgestaan door jurist Benjamin Niemeijer. We krijgen, al is het hier en daar nog wat abstract en moeilijk grijpbaar, meer inzicht in wat de metaverse in combi...more

  • Nadja van der Veer - Money Transfers en Virtual IBAN

    Apr 29 2022

    Nadja van der Veer is als zelfstandige o.a. Compliance directeur bij Money Transfer bedrijf Rewire. Ze vertelt over de werking van enkele soorten Money Transfer diensten, de risico's en de risico mitigerende maatregelen. Rewire biedt haar klanten ook een virtual IBAN. Ze legt uit wat dat precies is. Een leerzame podcast door de hoge informatiedichtheid. In de podcast komen ter sprake: * De Wolfsberg vragenlijst voor banken: https://www.wolfsberg-principles.com/sites/default/files/wb/pdfs/Wolfsbe...more

  • Zwarts en Mackaaij - Fraude en informatie uitwisseling

    Apr 22 2022

    Hoe voorkomen banken dat een fraudeur waarvan de ene bank afscheid heeft genomen bij een andere bank verder gaat met zijn frauduleuze praktijken? David Zwarts en Wilco Mackaaij van Delta Capita vertellen uitgebreid over (hun ervaringen met) het protocol dat daarvoor in het leven is geroepen: het PIFI protocol. Shownotes: https://www.autoriteitpersoonsgegevens.nl/nl/zelf-doen/register-vergunningen/incidenten-waarschuwingssysteem-financiele-instellingen https://www.nvb.nl/publicaties/protocollen-r...more

  • Dr. Mara Wesseling - Radicaal rechts terrorismefinanciering

    Apr 15 2022

    Terrorisme door extreem en radicaal rechts kent kleine en grote vormen van financiering. Expert op het gebied van terrorismefinanciering Dr. Mara Wesseling vertelt je hoe dit in zijn werk gaat zodat je als Compliance Officer dergelijke financieringsstromen op tijd kunt signaleren.

  • Albert Stoetzer - FIU verdacht verklaringen

    Apr 08 2022

    Financiele instellingen zijn verplicht ongebruikelijke transacties te melden bij de FIU. De FIU kan deze transacties verdacht verklaren. Hoe gaan financiele instellingen om met deze verdacht meldingen, ook wel bekend als dissemination notification? Albert Stoetzer, ruim 20 jaar compliance professional, legt het in deze podcast in detail uit. Bezoek ook zijn website: www.112Wwft.nl.

  • Maasdam en Boufrach - Compliance in de zorg

    Apr 01 2022

    De compliance functie is voor de financiele sector in Nederland verankerd in de wet. Hoe zit dat eigenlijk in een andere sector zoals de zorg? In deze podcast vertellen Yvonne Maasdam en Loubna Boufrach, bestuurders van de Vereniging Compliance in de Zorg, over de specifieke uitdagingen van de compliance professional in de zorg. De hoeveelheid wetgeving die van toepassing is op de zorg is omvangrijk, maar compliance in de zorg staat nog in de kinderschoenen. Hoe is het om te pionieren op dit vla...more

  • Joost van Houten - Sentinels - AI in transactie monitoring

    Mar 25 2022

    Financiële instellingen zijn de poortwachters van het financiële stelsel. Zij bepalen welke klanten toegang krijgen tot financiële diensten en producten, alleen zij kunnen het transactie gedrag van hun klanten goed in de gaten houden. De kosten en inspanning voor deze processen rijzen de pan uit. Wat kan Artificial Intelligence bijdragen aan een integere financiële sector? Dat bespreken we met Joost van Houten, CEO van Sentinels. Het boek dat Joost aan het eind van de podcast tipt is hier te vin...more

  • Alando van Bodegom - ZZPer - Adverse Media Screening

    Mar 18 2022

    Adverse Media Screening. Niet wettelijk verplicht bij KYC processen, maar wel vereist door DNB en essentieel onderdeel van het proces. Waarom zoeken financiele instellingen door openbare bronnen in het KYC proces en hoe doen ze dat? Alando van Bodegom is ZZP-er en heeft er veel ervaring mee en gelukkig bereid om er uitgebreid over te vertellen in deze podcast van Compliance Adviseert.

  • Geert Vermeulen - de Integriteitscoördinator - Wet bescherming Klokkenluiders

    Mar 11 2022

    Binnenkort zal naar verwachting de nieuwe Europese richtlijn voor bescherming klokkenluiders ook in Nederland worden ingevoerd. Waarom beschermen we klokkenluiders? En waarop moeten financiele instellingen zich nu vast voorbereiden? Geert Vermeulen, CEO van de Integriteitscoördinator, legt het haarfijn uit in deze podcast. Boektip van Geert Vermeulen: Giving Voice to Values - Dr. Mary C. Gentile, Professor at the Darden School of Business at the University of Virginia https://www.cfainstitute.o...more

  • Van der Laan, Oostindjer en Amar - Sancties Rusland

    Mar 05 2022

    Lousewies van der Laan, directrice Transparancy International Nederland, Nathan Oostindjer, beleidsmedewerker Wwft en Sancties bij de Nederlandse Vereniging van Banken en Yvo Amar, advocaat internationale sancties praten gericht op de compliance professional in de financiele sector over de sancties in Rusland. Lousewies: 'het gaat niet om regeltjes naleven, maar om wat voor soort wereld willen wij met elkaar hebben' Onder andere de bedrijfsconstructies om beneficial ownership te verhullen, het U...more

  • Marijke Terpstra - Chief Risk Officer - Stichting Derdengelden bij Betaalinstellingen

    Feb 25 2022

    In razend tempo is in de afgelopen jaren de betaalwereld gefragmenteerd geraakt. Een simpele betaling voor een bestelling of dienst gaat soms langs vele verschillende betrokken betaalinstellingen en langs bankrekeningen. In deze podcast nemen we de stichting derdengelden onder de loep met Marijke Terpstra, Chief Risk Officer met ruime ervaring bij betaalinstellingen. Waar dient die stichting derdengelden voor? Op welke risico's let je als je bestuurder bij een stichting derdengelden bent? En moe...more

  • Deborah Voorbij - Senior Risk Manager - Herstel- en exitplan

    Feb 18 2022

    Niemand denkt graag na over het eind. Toch komen door uiteenlopende omstandigheden financiële instellingen wel eens in zwaar weer terecht en moet er worden hersteld of zelfs ontmanteld. Financiële instellingen moeten zich daar in goede tijden al op voorbereiden. Het sluiten van de deuren kan grote gevolgen hebben voor klanten of andere betrokkenen. Het plan waarin staat hoe de instelling de zaken moet redden of moet afwikkelen noemt met het herstel- en exitplan en moet bijdragen aan een soepel h...more

  • Remy Jansen - DNB - maatregelen

    Feb 12 2022

    Op 17 december 2021 publiceerde DNB op haar website een bericht met als titel ‘DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling’, de link naar het bericht tref je hieronder. De betaalinstelling in kwestie diende te beschikken over een onafhankelijk functionerende raad van commissarissen. DNB publiceert geregeld berichten waarin staat welke maatregelen DNB een instelling heeft opgelegd. Welke maatregelen kan DNB nemen om gedrag van onder toezicht staande financiële instellingen te beïnvloede...more

  • Berndt Rif - MinVWS - Screenen personeel

    Feb 04 2022

    Waarom screenen we personeel? Ga jij ook op zoek naar wat er mis kan zijn met een sollicitant? Misschien doe je het wel helemaal verkeerd! En wat is bijvoorbeeld de waarde van de VOG? Screenen van personeel past bij de Wft vereiste van integere bedrijfsvoering volgens de brief van Wopke Hoekstra van juni 2019 toen hij de kamer informeerde over een incident bij een bank. (https://www.rijksoverheid.nl/binaries/rijksoverheid/documenten/kamerstukken/2019/06/07/kamerbrief-screening-van-medewerkers-ba...more

  • Remco Voogt - Charco & Dique - Transactiemonitoring

    Jan 28 2022

    Waarom doen financiële instellingen aan transactiemonitoring? Hoe richt je goeie transactiemonitoring in? En hoe weet je of het goed functioneert? Remco Voogt, adviseur bij Charco & Dique, voorheen werkzaam bij DNB, gaat ruim 80 minuten in op de materie. En we hadden er nog een uur over kunnen praten. Hebben we alle elementen van transactiemonitoring voldoende besproken? Wil je er nog over in discussie met Remco? Hij nodigt je uit om van je te laten horen, bijvoorbeeld via linkedin.

  • Daniël Meel - ABN AMRO - Risico's met virtuele valuta

    Jan 22 2022

    Digitale identiteit gaat bijdragen aan een veiligere wereld! In onze nieuwste podcast praten we met Daniël Meel, Head of Innovation & Design of Detecting Financial Crime bij ABN AMRO, over risico’s met virtuele valuta. In de toekomst verwacht hij dat meerdere technologische ontwikkelingen zoals de digitale identiteit kunnen bijdragen aan een veiligere wereld. Wat leerden wij verder van dit gesprek? ➡️ ABN ziet sterke toename van particuliere klanten die handelen in virtuele valuta ➡️ De bank hee...more

  • Pierre Simon - Simon Consulting - Update EU AML wetgeving

    Jan 14 2022

    Wetgeving op het gebied van bestrijding witwassen (Anti Money Laundering) is voortdurend aan verandering onderhevig. Wat zijn nou eigenlijk de pijnpunten nog die maken dat Europese wetgevers het nodig vinden om die wetgeving aan te passen en welke wijzigingen kunnen we dan nog verwachten? In hoeverre ziet die wetgeving op poortwachters of op witwassers rechtstreeks (daarmee wil ik niet uitsluiten dat die poortwachters soms zelf actief bij witwassen betrokken kunnen zijn)? Pierre Simon van Simon ...more

  • Rob van Eijbergen - Hoogleraar Integriteit VU Amsterdam

    Jan 09 2022

    In dit nieuwe jaar gaan we knallend van start met Rob van Eijbergen, Hoogleraar Integriteit aan de Vrije Universiteit Amsterdam. Rob pleit voor waarden gedreven organisaties waarin tegenspraak volledig geaccepteerd is. Organisaties waarin iedereen naar zijn morele kompas luistert, zijn concurrerende organisaties waar compliance afdelingen in de toekomst niet meer nodig zijn. Ook waarschuwt hij voor integritisme: het doorslaan in de grote hoeveelheid regelgeving en de naleving daarvan. Kortom gen...more

  • Richard Meinders - SVC Groep - Compliance bij Verzekeraars

    Dec 24 2021

    Hoe ziet de wereld van de verzekeraars eruit? Wat zijn in die wereld de belangrijkste compliance risico’s? Als verzekeraars met behulp van grote databestanden berekenen welke groepen veel risico met zich meebrengen, hoe werkt dat dan in de toekomst door in de premie? Richard Meinders, managing partner bij SVC Group, meer dan 20 jaar op senior posities werkzaam in de verzekeringsbranche en meer dan 13 jaar docent bij opleidingsinstituut NIBE-SVV vertelt ons er alles over, met een focus op het uit...more

  • Peter Steegmans - Rabobank - Controles in de dealingroom

    Dec 17 2021

    In deze podcast nemen we de compliance professional mee op een schoolreisje door de dealingroom van Rabobank. Peter Steegmans, deskhead van first line control in de dealingroom, vertelt over zijn werk. We zijn allemaal toch wel een beetje nieuwsgierig hoe dat toch werkt, die ruimte met dealers die grote transacties uitvoeren namens de bank of klanten van de bank. Hoe wordt de integriteit van al die transacties gecontroleerd? Hoe komen prijzen en rentes tot stand? Peter probeert complexe materie ...more

  • Simon Lelieveldt - Onderzoek herkomst vermogen en middelen bij virtuele valuta

    Dec 10 2021

    Onderzoek naar herkomst vermogen en middelen is al langere tijd gewoon voor financiële instellingen. Maar op een dag komt er een alert uit het transactiemonitoring systeem naar boven en verklaart de klant de opvallende winst te hebben behaald met handel in virtuele valuta. Naarmate handelen in en bezit van virtuele valuta meer en meer mainstream wordt en mede door regulering de markt van crypto wallets en virtuele valuta wisseldiensten professioneler wordt, is het zaak om als financiële instelli...more

  • Jaklien Wotte - Head of Compliance Triodos Bank NL

    Dec 05 2021

    'Je peilt de temperatuur, je geeft af en toe een medicijn maar de patiënt blijft zelf verantwoordelijk voor zijn eigen gezondheid' aldus Jaklien Wotte, Head of Compliance Triodos Bank Nederland. In deze nieuwe aflevering deelt Jaklien Wotte haar visie op de compliance functie. De tweedelijns rol van compliance is volgens haar van essentieel belang om effectief te kunnen zijn als compliance. Naast deze rolvastheid spreekt ze over: - Waarom een goede relatie met de eerste lijn zo belangrijk is. - ...more

  • Ivar Timmer - Hoge School Amsterdam - Juridisch risico management

    Nov 26 2021

    Risico management is van belang voor alle sectoren, niet in de laatste plaats voor de financiële sector. Wat is de rol van juristen in dit risico management? Dit onderzocht Ivar Timmer, werkzaam voor de Hoge School van Amsterdam. Hij vertelt op hoofdlijnen over zijn onderzoek en de bevindingen uit dat onderzoek in deze podcast. Op hoofdlijnen, want zijn studie is omvangrijk en te vinden op: https://www.hva.nl/subsites/nl/kc-mr/publicaties/publicaties-algemeen/legal-management/2021/juridisch-risi...more

  • Muel Kaptein en Wies Wagenaar - KPMG en ABN AMRO - Soft Controls in de praktijk

    Nov 14 2021

    ‘Om te zorgen dat medewerkers het juiste gedrag laten zien, moet je de situatie beïnvloeden en het systeem begrijpen’ aldus Muel Kaptein en Wies Wagenaar. Als compliance officer wil je dat de medewerkers in je organisatie het juiste doen maar daar is meer voor nodig dan alleen beleid. Kennis van gedrag en dat vervolgens beïnvloeden zijn dan ook essentieel om je beleid tot leven te laten komen.

  • Andries Doets - Eurius - Relatie met toezichthouder

    Nov 06 2021

    Financiele instellingen staan onder toezicht. Wat betekent dat? Hoe ziet de relatie met de toezichthouder eruit? Welke bevoegdheden heeft een toezichthouder? Hoe komen de verhoudingen eruit te zien als je het oneens bent met beslissingen van de toezichthouder? Andries Doets van advocatenkantoor Eurius heeft ruime ervaring met het bijstaan van ondernemingen die een geschil hadden met de toezichthouder en deelt veel informatie en bruikbare tips. Hij stond onder andere in het voorjaar van 2021 Bito...more

  • Carolin Gardner - EBA - guidelines AML/CTF officer

    Oct 23 2021

    The European Banking Authority (EBA) plays an important role for financial institutions in Europe, without everyone knowing exactly what they do and how they do it. The new consultation that was published recently by the EBA on the role of the AML/CFT officer at financial institutions was reason to reach out to Carolin Gardner and discuss the roles and powers of the EBA, consultations of the EBA in general and the latest consultation specifically. It was an honour to talk with Mrs. Gardner and o...more

  • Nicolet Jager en Carolien Merkens - Compliance en de relatie met de RvC

    Oct 08 2021

    De compliance functie bestaat niet alleen uit de compliance officer. De compliance officer of professional werkt met allerlei stakeholders samen aan de integriteit van de organisatie. Leden van de Vereniging van Compliance Officers hebben een onderzoek gedaan naar de relatie tussen Compliance en de Raad van Commissarissen. Nicolet Jager en Carolien Merkens, beide zelfstandig CDD experts en lid van de werkgroep gedrag en cultuur van de VCO, publiceerden in het Tijdschrift voor Compliance hun bevi...more

  • Yolanda van Setten - Een portret van Director Forensic Deloitte - voorheen OvJ

    Oct 02 2021

    Compliance Adviseert maakte deze keer een portret van Yolanda van Setten, Director Forensic bij Deloitte en voorheen Officier van Justitie in het zuiden des lands. Het werd een prettig persoonlijk gesprek dat zijdelings veel inzicht geeft in de beweegredenen van een mens met rechtvaardigheidsgevoel, het werk van een Officier van Justitie en allerlei andere zienswijzen die zomaar parallellen vertonen met het werk van Compliance professionals. Dus laat je inspireren door Yolanda en laat haar weten...more

  • Alexander MacLean - Chief Compliance Officer Aegon

    Sep 26 2021

    Heb je altijd al willen weten hoe compliance bij een verzekeraar eruit ziet? In deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseert gaat Frederique van Binnebeke in gesprek met Alexander MacLean, Chief Compliance Officer van Aegon. We leren Alexander beter kennen en horen zijn visie op het compliance vakgebied.

  • Greetje Bos en Peter van Leusden - War on drugs

    Sep 18 2021

    Ruim 40 burgemeesters, vooral uit het Zuiden van het land, kwamen op 18 september in de publiciteit met een manifest waarin ze waarschuwen dat Nederland een bananenrepubliek wordt als er geen betere aanpak komt tegen drugscriminaliteit. Ook Femke Halsema heeft zich hierover uitgesproken in de pers. Financiële instellingen en met name Compliance vervullen een niet te onderschatten rol in de bestrijding van drugscriminaliteit en corruptie. In deze podcast kijken we met Greetje Bos, Wethouder Leefb...more

  • Chris van Dijk - onafhankelijk CDD expert - Leren van de rechter

    Sep 04 2021

    Er is weer een splinternieuwe aflevering van Compliance Adviseert! Uitspraken van rechters geven de compliance officer vaak een nuttig en mooi inkijkje in de manier waarop financiële instellingen hun processen hebben ingericht en bovendien kun je eruit opmaken hoe rechters de Wwft interpreteren in specifieke gevallen. Chris van Dijk, onafhankelijk CDD expert, publiceert op linkedin regelmatig zijn samenvattingen van interessante uitspraken van rechters. In deze podcast legt hij uit waarom hij da...more

  • Frederique van Binnebeke - introductie nieuwe host van Compliance Adviseert

    Jul 22 2021

    In deze podcast praten Erik Reissenweber en Frederique van Binnebeke over de podcast tot nu toe. Er is ook wat te bespreken want er zijn inmiddels bijna 50 afleveringen van Compliance Adviseert. Tijdens dit persoonlijke gesprek deelt Erik het grote nieuws: Frederique gaat ook afleveringen maken voor Compliance Adviseert! Jullie kunnen kennismaken met Frederique, zijn ideeën bij de podcast en we kijken terug op de podcast serie tot nu toe. Verder mijmeren we over welke sprekers we graag nog in de...more

  • Evelyn Bell - KPMG - SIRA

    Jul 11 2021

    Er kan altijd wat mis gaan op het vlak van integriteit bij instellingen. Dat kan desastreuse gevolgen hebben voor het vertrouwen in de financiele sector. De Systematische Integriteits Analyse is een belangrijk element in het tijdig onderkennen en mitigeren van integriteitsrisico's. Maar wat wordt precies verwacht van financiele instellingen? En hoe pak je de SIRA op de juiste wijze aan? Evelyn Bell, Senior Manager Integrity & Compliance bij KPMG, neemt je mee en vertelt op heldere wijze alles wa...more

  • David Zwarts - Delta Capita Academy - Herkomst middelen en vermogen

    Jun 26 2021

    Een uiterst belangrijk onderdeel van Customer Due Diligence is het doen van onderzoek naar middelen en vermogen. Wat houdt het verschil tussen die twee precies in, waar moeten we als CDD officer op letten en wat zijn de fijne kneepjes van het vak? David Zwarts doet dit uit de doeken in deze korte maar informatieve aflevering van Compliance Adviseert.

  • Frederique van Binnebeke en Remo Niehot - ABN AMRO - Compliance training

    Jun 06 2021

    Compliance training is cruciaal om de integriteit van je organisatie te bevorderen. Het bieden van compliance training is onderdeel van het werk, maar roept verschillende vragen op. Hoe leren medewerkers optimaal? Hoe krijg je ze naar het volgende niveau? Hoe bereid ik me voor op het geven van de training? Wat zet ik in mijn uitnodiging voor de training? Nodig ik de leidinggevende ook uit? We bespreken compliance training met Frederique van Binnebeke en Remo Niehot. Zij trainen compliance office...more

  • Björn en Alex - Trustmoore - UBO's bij stichtingen

    May 31 2021

    Dit is een eerste aflevering in een serie korte podcasts over CDD gerelateerde onderwerpen. Björn Schuitemaker en Alex Laumans vertellen over de bedrijfsvorm stichting (dus niet de goede doelen), in welke gevallen voor de bedrijfsvorm stichting wordt gekozen en hoe je bepaalt wie de UBO's van een stichting zijn.

  • Abiola Makinwa - THUAS - Integrity training

    May 22 2021

    Abiola Makinwa won the runner up prize of the Compliance Award 2020 for her contribution to the compliance society for the integrity training module she developed for The Hague University for Applied Science. Her work is partly based on and inspired by theories of Sheehan and Schmidt, “Preparing accounting students for ethical decision making: Developing individual codes of conduct based on personal values”, J. of Acc. Ed. 33 (2015) 183–197 (Integrity Awareness) and Mary Gentile, “Giving Voice t...more

  • Sara Douwes - Accenture - Transactiemonitoring

    May 14 2021

    Van financiële instellingen wordt verwacht dat ze de risico’s met hun klanten op voortdurende basis monitoren. Transactie monitoring speelt daarin een belangrijke rol. Sara Douwes, managing Director finance risk & compliance bij Accenture implementeert bij grote financiële instellingen oplossingen voor transactie monitoring en overziet in haar rol de stand van zaken.

  • Friederike van der Jagt - Hunter Legal - AVG

    May 02 2021

    De AVG gerelateerde boetes en datalekken vlogen ons het afgelopen jaar om de oren. Tijd om de balans op te maken met privacy expert Friederike van der Jagt van Hunter Legal. Ze vertelt onder andere over... ★ de raakvlakken tussen de werkvelden van de Compliance Officer en de privacy functionaris ★ de slagkracht van de Autoriteit Persoonsgegevens ★ de wens van werkgevers om coronatests bij werknemers af te nemen en vaccinatiebewijzen te verlangen ★ grote datalekken en opgelegde boetes uit het nie...more

  • Cora Wielenga - NCI - De vertrouwenspersoon

    Apr 17 2021

    Ken jij het verschil tussen overtredingen, incidenten en misstanden? Weet jij welke voornaamste taken de vertrouwenspersoon heeft? Wat het belang is van een vertrouwenspersoon voor de integriteit van de instelling? Is het aanstellen van een vertrouwenspersoon wel of niet een wettelijke verplichting? En niet te vergeten: hoe kunnen de vertrouwenspersoon en de Compliance Officer elkaars functies versterken? Luister deze podcast en gij zult het weten!

  • Sebastiaan Bennink - BenninkAmar - export controles en asset freezes

    Apr 03 2021

    Vorig jaar besteedde Compliance Adviseert al aandacht aan sancties in een populaire podcast met Maud Bökkerink. Er valt meer te vertellen over sancties, asset freezes en export controls. Sebastiaan Bennink is met zijn advocatenkantoor gespecialiseerd in sanctieregelgeving en vertelt waar de valkuilen en mogelijkheden liggen voor wat betreft sancties, met uiteraard aandacht voor Iran, de blocking statute, het human rights regime en nog veel meer.

  • Arno Voerman - Dentons - PSD2

    Mar 27 2021

    Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2 (PSD2). Hoe ziet dat betaallandschap er nou precies uit? Welke innovatieve betaaldiensten kunnen we nu gebruiken die mogelijk zijn gemaakt door de inmiddels bijna 3 jaar oude PSD2? En voor welke uitdagingen staat Compliance bij banken en andere financiële instellingen momenteel nog in relatie tot PSD2? En wat brengt ons de PSD3? Arno Voerman, partner bij advocatenkantoor Dentons...more

  • Daniël Meel - ABN AMRO - Detecting Financial Crime

    Mar 20 2021

    Op basis van statistieken kun je stellen dat een bepaald percentage van transacties die banken verwerken vallen onder de noemer ‘crimineel’. Maar welke transacties? Wat is financiële criminaliteit en hoe detecteert een bank dat? Banken nemen daarbij in rap tempo mensen aan, maar slagen ze in hun missie? Daniël Meel vertelt in Compliance Adviseert over zijn missie bij ABN AMRO bank. Hij is Head of Innovation & Design of Detecting Financial Crime en bankbreed verantwoordelijk voor het ontwerpe...more

  • Maarten Hoekstra - VCO - leren navigeren in grijs gebied

    Mar 13 2021

    De wereld wordt complexer en steeds minder situaties waarin risico afwegingen moeten worden gemaakt zijn te vangen in regeltjes. Is er een mogelijkheid om medewerkers bij financiële instellingen te steunen bij het maken van de juiste afwegingen zonder ze te overladen met zwart-wit voorschriften? Maarten Hoekstra, co-voorzitter van de kennistafel gedrag en cultuur van de VCO, voorheen werkzaam bij ING, bij leadership development en momenteel bij ABN AMRO, traint medewerkers bij financiële instell...more

  • Marlène Jans - RSM - Three Lines Model

    Mar 05 2021

    Als we het hebben over governance van een financiële instelling, dan hebben we het sinds jaar en dag ook al snel over het three lines of defence model. DNB handhaaft erop dus het is zeker relevant. Maar waar komt dat model vandaan? Werkt het in de praktijk? Is het tijd voor herziening? De bedenkers van het originele model denken van wel. Marlène Jans, ruim twee en een half jaar director bij RSM Netherlands Consultancy B.V. vertelt er uitgebreid over in de nieuwste aflevering van de podcast Compl...more

  • Serge Dussenbroek - Volksbank - FATCA en CRS

    Feb 26 2021

    Als je als bestaande instelling nu nog moet gaan werken aan implementatie van FATCA en CRS ben je - zo liet onze deskundige fijntjes weten - ruim 7 jaar te laat. Luister deze aflevering van Compliance Adviseert vooral als je echt gedegen informatie wilt over de Foreign Account Tax Compliance Act en de Common Reporting Standard, omdat je er wel van hebt gehoord, maar niet precies weet waarover het gaat. Serge Dussenbroek weet er alles van en neemt ons mee in de totstandkoming en scope van de wetg...more

  • Karssing en Wielenga - Evaluatie eed/belofte

    Feb 20 2021

    Zo’n vijf jaar geleden werd de bankierseed een wettelijke verplichting. Het afleggen van een eed of belofte kan een effectief middel zijn om integer handelen te bevorderen. Edgar Karssing, Nijenrode en Cora Wielenga, Nederlands Compliance Instituut voerden een onderzoek uit naar hoe de eed wordt beleefd, wat instellingen doen om de eed blijvend onder de aandacht te houden en vertellen ons wat in hun beleving en ervaring met de eed zou moeten gebeuren om de impact ervan op de integriteit van orga...more

  • Femke de Vries en Mirea Raaijmakers - Gedrag en cultuur

    Feb 16 2021

    De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht. Een cultuur met risicovolle patronen zou prominent aanwezig moeten zijn in de SIRA. Femke de Vries (ex DNB, partner &samhoud consultancy en hoogleraar Toezicht RUG) en Mirea Raaijmakers (ook ex DNB, Global Head Behavioral Risk Management bij ING) leggen ons het belang van gedrag en cultuur haarfijn uit en geven praktijkvoorbeelden voor Compliance Officers om invulling te geven aan sturen ...more

  • Maud Bökkerink - FECwise - FIU meldingen

    Jan 30 2021

    In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Financial Intelligence Unit, de FIU. Maud Bökkerink, AML/CFT en Sancties adviseur bij Bokkerink Compliance International en trainer en partner bij FECwise praat ons bij. Met Maud’s kennis van zaken en praktische insteek is de podcast een must voor zowel beginnende als ervaren Compliance Officers en medewerke...more

  • Jaap van Dijk - RSM International - Tax Integrity

    Jan 23 2021

    De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe. Offshore jurisdicties voelen de druk van internationale afspraken, regelgeving en belastingverdragen worden aangescherpt, vooroplopende internationale ondernemingen worden transparanter over hun belastingafdracht onder de noemer van integriteit en duurzaamheid. Er is een grote rol weggelegd voor financiële ondernemingen, maar hoe herken ...more

  • Andrea Wiegman - Trends4fi - Trends in Financial Crime

    Dec 27 2020

    Hoe blijven opsporingsautoriteiten op de hoogte van de nieuwste trends op het vlak van Financieel Economische Criminaliteit? Wat kunnen Compliance Officers bij financiële instellingen leren van de manier waarop trends in kaart worden gebracht? En wat zijn de laatste trends? Het FIOD heeft twee medewerkers in dienst die voortdurend trends in Financieel Economische Criminaliteit spotten. Andrea Wiegman leidt het netwerk trends4fi en vertelt ons met groot enthousiasme alles over hoe zij te werk gaa...more

  • Speciale Kersteditie van Compliance Adviseert

    Dec 22 2020

    Het einde van 2020 nadert. Voor velen tijd om de balans op te maken. Wat vinden we van afgelopen jaar en wat zijn de plannen voor het nieuwe jaar?  Ruim 35 experts uit de Compliance wereld werkten in het afgelopen jaar mee aan Compliance Adviseert en zij hebben de podcast interessant gemaakt voor vele volgers op linkedin en luisteraars in allerlei soorten podcast apps. Zij deelden op allerlei Compliance gebieden hun aanbevelingen en adviezen en in deze speciale kersteditie van de podcast ki...more

  • Yuri Broodman - MLRO bij ING - Compliance Monitoring

    Dec 20 2020

    Misschien wel de belangrijkste functie van Compliance: Compliance monitoring. Het onderwerp raakt direct onderwerpen zoals de Systematische Integriteits Risico Analyse en de Three Lines of Defense, maar het draait in deze aflevering in deze serie podcasts om monitoring en rapportage door Compliance. We bespreken dit onderwerp met Yuri Broodman, Money Laundering Reporting Officer bij de afdeling Global Innovation and Mergers & Acquisition Risk Management op het hoofdkantoor van ING Nederland....more

  • Goudsmit en Jongmans - Rabobank en Online Payment Platform - Automated learning en AI

    Dec 12 2020

    Automated learning, Artificial Intelligence, Regtech en innovatie. Kunnen processen bij banken efficiënter en beter door gebruik te maken van de rekenkracht van computers en de enorme hoeveelheden data die financiële instellingen ter beschikking hebben? Op welke wijze komt een financiële instelling tot de juiste modellen? Hoe tonen we bijvoorbeeld richting toezichthouders aan dat de geautomatiseerde processen tot de juiste beslissingen kwamen, maw: is de controle effectief? We bespreken dat en m...more

  • Frank van Brussel - ING - Forensisch klantonderzoek

    Dec 06 2020

    Vele analisten bij financiële instellingen doen onderzoek naar klanten en leveranciers in het kader van Know Your Customer vereisten uit de Wwft en Wft. Alle integriteitsrisico’s worden in kaart gebracht en beoordeeld. Maar wat als de standaard processen niet volstaan en alleen extra onderzoek kan uitwijzen of risico’s wel of niet acceptabel zijn. Hoe ga je dan te werk? Frank van Brussel, KYC special investigator bij ING wholesale bank, vragen we in deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseer...more

  • Suzanne de Boer - Transcedent Group - Compliance awareness training

    Nov 29 2020

    Compliance training is een vereiste in diverse wetten. Vaak is daarbij een rol weggelegd voor medewerkers uit het Compliance team. Waar moet een Compliance opleidingsplan aan voldoen? Wat proberen we ermee te bereiken en hoe stellen we vast dat we effectief trainen? Welke functionarissen moeten worden betrokken bij het bieden van effectieve training? Wat zijn voor- en nadelen van verschillende trainingsvormen, zoals elearnings en workshops? Wil je daar alles over weten? Wij wel. Dus we vroegen h...more

  • Willem-Jan Smits - Watsonlaw - Crypto currencies: regulering DNB en Micar

    Nov 23 2020

    Er zijn twee ontwikkelingen te melden op het vlak van virtuele valuta. Wisselplatformen komen onder toezicht van DNB en voor aanbieders van Crypto assets treedt binnenkort de Micar in werking. Willem van Watson law praat ons bij in deze spiksplinternieuwe podcast in de serie van Compliance Adviseert. Willem Jan adviseert Compliance officers bij financiële instellingen om zich te verdiepen in de regulering rondom virtuele valuta, aangezien je er vroeger of later mee te maken zult krijgen nu wetge...more

  • Bewier en Reissenweber - Identificatie en verificatie

    Nov 16 2020

    Identificatie en verificatie. Twee belangrijke stappen in het CDD proces. Maar waarom doen we het en wat wordt er eigenlijk precies onder identificatie en verificatie verstaan? En op welke moderne wijzen kan dit inmiddels op afstand worden gedaan? We hebben er deze keer een rollenspel van gemaakt. Want dat leek ons de beste manier om een rode draad in het verhaal te krijgen over het onderwerp dat een veelkoppig monster blijkt te zijn. We beperken ons overigens tot Nederlandse natuurlijke persone...more

  • Houtman en Strijker - Ministerie van Financiën - FATF en landen evaluaties

    Nov 10 2020

    De Financial Action Task Force staat met name bekend om haar invloed op wetgeving rondom witwassen en landen evaluaties. Financiële instellingen die onder de reikwijdte van de Wwft vallen hebben veel met de FATF te maken, want de aanbevelingen van de FATF op het vlak van witwasbestrijding hebben deels ook betrekking op hen en de leidraden van de FATF kunnen zeer behulpzaam zijn bij het inrichten van processen waarbij integriteitsrisico’s moeten worden gemitigeerd. In de nieuwste podcast uit de s...more

  • Beyer en Peters - Charco & Dique - ESG en de SFDR

    Nov 02 2020

    Environment, Social and Governance (ESG) is in de financiële wereld, met name bij beleggingsondernemingen, inmiddels een belangrijk begrip geworden in verband met het behalen van klimaatdoelstellingen in 2030. Met welke wetgeving moeten financiële instellingen voldoen en waarmee moeten Compliance Officers beginnen bij naleving van deze wet- en regelgeving? In de podcast gaan we vooral nader in op de SFDR. Klaske Beyer en Nina Peters van Charco & Dique nemen je mee in de wereld van ESG

  • Raf Houben - VU Amsterdam - Mifid en investor protection

    Oct 20 2020

    Een slecht advies van Compliance, daar zit natuurlijk niemand op te wachten. Een verkeerd beleggingsadvies kan helemaal verkeerd uitpakken. De Markets In Financial Instrument Directive (Mifid) beoogt beleggers te beschermen met een woud aan regels. Waar komen die regels vandaan? Wat is het effect ervan op het gedrag van de belegger? Hoe pak je Compliance monitoring aan als je voor de uitdaging staat om toe te zien op naleving van deze rule based wetgeving? Raf Houben, Assistant Professor aan de ...more

  • Paul Vlaanderen - Transparency International

    Oct 12 2020

    Integriteit is het goede doen, ook als niemand kijkt én het goede doen als het verkeerde doen legaal is. Helaas volgen incidenten elkaar in rap tempo op. Transparency International streeft een integere wereld na. Een eerlijke wereld, zonder corruptie. Hoe doen ze dat? We spreken met de voorzitter van bestuur van Transparency International Nederland, Paul Vlaanderen. Hij vertelt bevlogen en strooit met tips.

  • Römer en Knottnerus - Rabobank - Audit op gedrag en cultuur

    Oct 05 2020

    Cultuur, de gedeelde overtuigingen in een groep, is sterk van invloed op het gedrag van het individu. Cultuur hangt dus sterk samen met beheerste en integere bedrijfsvoering. Hoe kun je nou gedrag en cultuur meetbaar maken? Matthijs Knottnerus en Moritz Römer, gedrag en cultuur specialisten bij Rabobank, vertellen in onze nieuwe podcast over hun werk, waarbij ze collega's auditors en Compliance Officers bij Rabobank aan de hand van de methoden van Muel Kaptein ondersteunen bij het integreren van...more

  • Edgar Karssing - Nyenrode - Ethiek en Compliance

    Sep 28 2020

    Hoe kan ethiek nuttig zijn in het Compliance vak? Wat is de relatie tussen de vragen ‘waarom zijn wij hier op aarde?’ en ‘zullen we de risico’s met deze klant accepteren?’? Biedt ethiek bepaalde methoden om morele vraagstukken te lijf te gaan die ook bruikbaar zijn in het Compliance vak? Niemand minder dan @Edgar Karssing, universitair hoofddocent bij Nyenrode, gaat in op tal van dergelijke vragen en legt of fascinerende wijze uit hoe ethiek en het Compliance vak met elkaar verweven zijn. Edgar ...more

  • Köhler en de Klijne - Triodos - TMNL

    Sep 15 2020

    Begin juli dit jaar brachten de dagbladen belangrijk nieuws over een initiatief tot samenwerking op het vlak van transactie monitoring door enkele grote banken in Nederland. In deze podcast van Compliance Adviseert praten Daniël Köhler en Wibout de Klijne ons bij over Transactie Monitoring Nederland, kortweg TMNL. Wie zijn de initiatiefnemers? Wat is de aanleiding? In welke fase van de samenwerking is men? Wat zijn de belemmeringen? En wat zijn de toekomstplannen?

  • Iris Sluiter - Financieel Expertise Centrum

    Sep 08 2020

    Het Financieel Expertise Centrum (FEC) werkt aan het versterken van de integriteit van de financiële sector. Maar wat doen ze precies? Wie nemen deel aan dit samenwerkingsverband? Wat zijn de toekomstplannen van het FEC? En welke boodschap en advies heeft het FEC voor de Compliance Officer bij de financiële instelling? Iris Sluiter, sinds 2019 hoofd van het FEC, vertelt in deze podcast over het FEC en over een tweetal concrete projecten (Trade Based Money Laundering en witwassen in uitbuitingssi...more

  • Tillema en Zwinkels - Ivy Advocaten - Aansprakelijkheid Compliance Officer

    Aug 26 2020

    Kan een Compliance Officer worden bestraft voor verboden gedragingen van de financiële instelling? In deze podcast bespreken we met Joris Zwinkels en Arjen Tillema, beide werkzaam bij Ivy advocaten, hun juridische analyse van dit risico en hoe hiermee om te gaan. Hier vast drie adviezen van Joris en Arjen voor Compliance Officers: Bewaak goed de rol van de Compliance Officer binnen de 3 Lines of Defence Model waardoor geen twijfel kan ontstaan over de onafhankelijkheid van de compliance office...more

  • Esther van den Ende - Compliance bij kleine instellingen

    Jul 20 2020

    Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance uitdagingen te staan. Welke uitdagingen zijn dat en hoe kun je toch voldoen aan wet- en regelgeving? Esther van den Ende, voorheen verantwoordelijk voor Compliance bij o.a. Adyen en Uber payments en nu zelfstandig werkzaam onder de naam EVE Compliance & Risk, geeft goede raad in deze aflevering van de podcast Compliance Adviseert. Hier vast drie tips van Esther: maak risk en complia...more

  • Suzanne Visser - AMLC - Witwasbestrijding en het AMLC

    Jul 06 2020

    Kennis over witwassen en terrorismefinanciering is versnipperd; financiële instellingen kennen hun klant en hebben zicht op enorme hoeveelheden transacties, terwijl de politie en fiod zicht hebben op criminele gedragingen in de praktijk. Het Anti Money Laundering Centre (AMLC) werkt met een klein team experts aan verbetering van de kennisdeling.  Podcast Compliance Adviseert was te gast bij Suzanne Visser van het AMLC. Zij verteld aan de hand van heldere voorbeelden wat het AMLC precies doe...more

  • Arno Voerman - Dentons - UBO register

    Jun 30 2020

    Over het UBO register is lang nagedacht, maar het gaat er nu toch eindelijk van komen. Wat kunnen we er nu precies van verwachten? Wat is precies het nut ervan? Welke verplichtingen komen er voor bedrijven en financiële instellingen en wanneer? Komen gegevens van UBO’s straks gewoon op straat te liggen? We vragen het Arno Voerman, partner advocaat bij Dentons. Hij neemt ons mee in de wereld van het UBO register en geeft praktische tips.

  • Leon Bex - Charco & Dique - CDD en belasting integriteit

    Jun 15 2020

    Waar moet je op letten als je het belasting integriteitsrisico van een klant met entiteiten in verschillende landen probeert in te schatten? Wat zijn de opties en hoe handel je vervolgens? Leon Bex, Risk & Compliance consultant bij Charco & Dique, zet het wettelijk kader uiteen, geeft voorbeelden en deelt bruikbare tips. Tevens schetst hij zijn visie over de ethische aspecten van het vakgebied. Een must voor elke compliance officer!

  • Friederike van der Jagt - Hunter Legal - AVG, de stand van zaken

    May 25 2020

    Op 25 mei 2018 werd de AVG in Nederland van kracht. Waar worstelen organisaties het meest mee? Zijn onze persoonsgegevens veiliger? Wat kunnen we leren van maatregelen opgelegd door de Autoriteit Persoonsgegevens? Frederieke van der Jagt van Hunter Legal vertelt waar organisaties tegenaan lopen en geeft zinvol Compliance advies om gegevensbescherming op  het volgende niveau te krijgen.

  • Marrit Verveld - Cabinet Law - Beëindigen klantrelatie

    May 14 2020

    Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie: klant is te risicovol, maar afscheid nemen brengt ook (juridische) risico’s met zich mee. Wat zegt de wet erover en hoe kan een Compliance Officer omgaan met dat dilemma? Dat vroegen we de ervaren jurist Marrit Verveld, oprichter van Cabinet.

  • Willem-Jan Smits - Watsonlaw - Virtuele valuta en de Wwft

    May 01 2020

    Virtuele valuta komen onder de Wwft te vallen. Wat houdt dat precies in? En met welke integriteitsrisico’s moeten Compliance Officers precies rekening houden? Willem-Jan Smits staat met Watsonlaw diverse onderneming bij met juridisch en compliance advies en vertelt in deze aflevering van de podcast serie Compliance Adviseert over alle ins en outs. Of je nu weinig of veel ervaring hebt met virtuele valuta, de concrete informatie in deze podcast wil je niet missen!

  • Ernst van Niekerk en Gillis Haasnoot - Payaut - Oprichten van een Fintech

    Apr 20 2020

    Vandaag vertellen Ernst van Niekerk en Gillis Haasnoot over hun ervaringen met Compliance als oprichters van hun nieuwe Fintech company Payaut.

  • Geert Vermeulen - ECMC - Corruptie

    Mar 30 2020

    Wil je meer weten over risico’s betreffende corruptie, dan vraag je dat natuurlijk aan Geert Vermeulen, CEO van Ethics & Compliance Management & Consulting, voorheen Chief Compliance Officer bij Aon (de grote, bekende verzekeraar), oprichter en tevens voorzitter van de Kennistafel Financial Economic Crime én Geert is tevens winnaar van de National Compliance Award 2019. Geert vertelt bij Compliance Adviseert over zijn ervaringen met een grote corruptiezaak die plaatsvond toen hij verantw...more

  • Maurice Jongmans - Online Payment Platform - PSD2 en marktplaatsen

    Mar 18 2020

    Vandaag hebben we een gesprek met Maurice Jongmans uit Delft. Hij is CEO van Online Payment Platform, een betaaldienstverlener gericht op marktplaatsen, en voorzitter van de Verenigde Betaalinstellingen Nederland. Vandaag vertelt hij bij Compliance Adviseert over de Payment Services Directive 2 (PSD2), wetgeving uit Europa die in Nederland is opgenomen in de Wet Financieel Toezicht. Maurice vertelt ons hoe de PSD2 in de praktijk uitpakt voor marktplaatsen en welke mogelijkheden het biedt naar de...more

  • Marielle Versteegen - ING - Risico innovatie bij grootbanken

    Mar 11 2020

    Vandaag is onze gast: Marielle Versteegen, Head of Risk Innovation bij ING. In haar rol overziet zij alle typen risico’s zoals Compliance, Operational Risk Management, IT en Financial Risk. Marielle is in haar rol bij ING betrokken bij Mergers & Acquisitions en daarbij behorende after care trajecten. Kortom, ze draagt verantwoordelijkheid voor het beheersen van risico’s bij integratie trajecten van ondernemingen die worden opgenomen in de ING groep. Daarnaast houdt Marielle zich bezig met ri...more

  • Maud Bökkerink - FECwise - Sancties

    Mar 06 2020

    Vandaag hebben we een gesprek over sanctiewetgeving en de naleving door financiële instellingen met Maud Bökkerink uit Amsterdam. Zij is momenteel AML/CFT and Sanctions advisor bij Bökkerink Compliance International en Partner & trainer bij FECWise. Voorheen was zij bijna 9 jaar Financial Supervisor bij De Nederlandsche Bank, met daarvoor nog rollen bij de raad van Europa en het IMF. 

  • Remco Boer - Voormalig directeur van Mollie

    Feb 02 2020

    In deze aflevering deelt Remco Boer zijn ervaringen als directeur van Mollie waar hij onder andere de verantwoordelijkheid droeg voor compliance en risk. 

  • Introductie

    Feb 02 2020

    Hallo luisteraar. Leuk dat je deze podcast hebt gevonden! Je luistert naar de trailer van ‘Compliance adviseert’. Bij deze podcast kun je gaan luisteren naar gesprekken met experts over Compliance gerelateerde zaken. Lijkt ons leuk voor professionals in de financiele branche. Ben je dat niet, misschien tóch leuk, want we proberen wel altijd ook voldoende context mee te geven en vaktermen uit te leggen, het gesprek moet goed te volgen zijn. Eerst kort iets over onszelf: Niek Röselaers en ik, Erik...more